两券商IT人员曝出“老鼠仓”

5月(yuè)30日，安徽证监局与吉林证监局同日披露罚单，两名券商资深IT人士因(yīn)违规交易行为受到严厉处罚。 安徽证监局罚单显示，因利用未公开信息(xìnxī)交易(jiāoyì)行为，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被没收违法所得(suǒde)213.14万元，并处以213.14万元罚款。 吉林证监局对邵某利用未公开信息交易的(de)违法行为，没收违法所得19.39万元，并处以(chǔyǐ)58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法(fēifǎ)持有的股票，并处以30万元罚款。以上两项(liǎngxiàng)罚款金额总计88.18万元。 上述(shàngshù)两张罚单所涉细节令人深思： 其一，遭罚的两从业人员均为券商(quànshāng)IT资深人员，能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量(dàliàng)未公开信息； 其二，二人利用(lìyòng)内幕信息趋同交易时间较长，李海鹏趋同交易长达(zhǎngdá)3年3个月，邵某利用内幕信息趋同交易9个月，此外，邵某作为(zuòwéi)证券从业人员违规炒股时间更是长达14年3个月； 其三，趋同交易金额(jīné)较大(jiàodà)，李海鹏与高某睿远基金趋同交易金额达2900.38万元，邵某控制的“杨某”证券账户与华泰(huátài)证券自营账户趋同买入金额为3153.38万元，且邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近3.5亿元(yìyuán)； 其四，两地(liǎngdì)证监局对二人内幕交易处罚力度大，李海鹏被“没一罚一”，合计罚没426.28万元，对邵某内幕交易“没一罚三”，此外(cǐwài)即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍(réng)被罚30万元。